(資料圖片僅供參考)

據香港證監(jiān)會網站21日消息，長江證券融資(香港)有限公司(簡稱“長江證券融資”)在擔任六宗上市申請的保薦人并履行其職責期間干犯嚴重且廣泛的缺失，香港證監(jiān)會對其作出譴責并處以2000萬港元罰款。

據通報，長江證券融資于2015年9月至2017年12月期間呈交的六宗上市申請為：太平洋礦產控股有限公司(太平洋礦產)、亞太網絡信息控股有限公司(亞太網絡信息)、恒電控股有限公司(恒電)、萬創(chuàng)國際(開曼)有限公司(萬創(chuàng))、恒升昌建設控股有限公司(恒升昌)及百應租賃控股有限公司(百應租賃)。

香港證監(jiān)會調查發(fā)現，長江證券融資存在以下缺失：

在太平洋礦產、萬創(chuàng)及恒升昌的上市申請中進行一切合理盡職審查；

向太平洋礦產、恒電及百應租賃就其符合所有相關上市資格提供適當意見及指引；

確保太平洋礦產、亞太網絡信息及萬創(chuàng)的招股章程申請版本已披露所有重大資料；

及就其聲稱在全部六宗上市申請中已進行的盡職審查工作備存妥善記錄。

同時，香港證監(jiān)會局部暫時吊銷長江證券融資的牌照，令長江證券融資不得為任何證券在香港聯交所的上市申請擔任保薦人，自2023年8月18日起為期一年，或直至香港證監(jiān)會信納長江證券融資就其保薦人相關業(yè)務具備足夠的監(jiān)控措施和程序以確保其遵循相關法律及監(jiān)管規(guī)定為止，期限以兩者較長為準。(中新經緯APP)

關鍵詞：