時(shí)隔一年，證券公司“白名單”再次更新。6月21日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布新一輪證券公司“白名單”。值得一提的是，此次發(fā)布的“白名單”共新進(jìn)了5家機(jī)構(gòu)，其中有機(jī)構(gòu)在被調(diào)出該名單一年多后重回該行列。同時(shí)，也有東北證券（000686）、國(guó)開(kāi)證券、平安證券、招商證券（600999）4家券商被調(diào)出“白名單”。證監(jiān)會(huì)表示，“白名單”主要結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況定期進(jìn)行調(diào)整。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，相關(guān)機(jī)構(gòu)被調(diào)出“白名單”可能與有關(guān)券商的合規(guī)性、內(nèi)部管理內(nèi)控能力、從業(yè)人員操作規(guī)范性等多個(gè)因素有關(guān)。

證券公司“白名單”更新

【資料圖】

新一輪證券公司“白名單”終于揭曉。6月21日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2023年6月證券公司“白名單”，累計(jì)包含31家機(jī)構(gòu)。與上一次（2022年6月）發(fā)布的“白名單”相比，此次新增了東方證券（600958）、東方財(cái)富（300059）證券、國(guó)聯(lián)證券（601456）、財(cái)通證券（601108）和西部證券（002673）5家機(jī)構(gòu)，同時(shí)調(diào)出東北證券、國(guó)開(kāi)證券、平安證券、招商證券4家暫不符合“白名單”標(biāo)準(zhǔn)的證券公司。

證監(jiān)會(huì)同時(shí)也表示，“白名單”主要結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況定期進(jìn)行調(diào)整。對(duì)于相關(guān)機(jī)構(gòu)被調(diào)出“白名單”的原因及影響，記者發(fā)文采訪上述部分機(jī)構(gòu)，但截至發(fā)稿未收到相關(guān)回復(fù)。

在財(cái)經(jīng)評(píng)論員郭施亮看來(lái)，相關(guān)機(jī)構(gòu)被調(diào)出“白名單”，主要是監(jiān)管部門(mén)考慮到相關(guān)機(jī)構(gòu)的合規(guī)性不符合要求等情況。證券公司“白名單”的評(píng)估主要與券商的合規(guī)性、內(nèi)部管理內(nèi)控能力等因素有關(guān)，此外，機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員操作規(guī)范性也會(huì)影響監(jiān)管對(duì)券商合規(guī)能力的評(píng)定。

根據(jù)招商證券2022年年報(bào)顯示，2022年度，其實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入192.19億元，同比減少34.69%，歸母凈利潤(rùn)80.72億元，同比減少30.68%。此外，招商證券還因業(yè)務(wù)違規(guī)等情況于2022年4月遭深圳證監(jiān)局責(zé)令改正，同年6月遭中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具警示函，8月再遭深圳證監(jiān)局出具警示函；并于8月12日、9月5日、9月19日，分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》《行政處罰事先告知書(shū)》《行政處罰決定書(shū)》；11月，招商證券也分別收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的警示函和上海證監(jiān)局的責(zé)令改正措施。而今年6月，招商證券及旗下4名證券分析師也因在發(fā)布的研報(bào)中表述不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)葐?wèn)題遭深圳證監(jiān)局出具警示函。

今年5月，東北證券也因涉嫌在鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行股票及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，遭證監(jiān)會(huì)罰沒(méi)逾750萬(wàn)元，旗下5名保代同時(shí)遭罰。4月，國(guó)開(kāi)證券及旗下兩名保代也因在保薦工作中存在違規(guī)情況遭西藏證監(jiān)局采取監(jiān)管談話(huà)措施。

此外，今年2月，平安證券云南分公司因存在未有效執(zhí)行公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)管理等各項(xiàng)內(nèi)控制度的情況，遭云南證監(jiān)局責(zé)令改正，同時(shí)暫停新開(kāi)證券賬戶(hù)6個(gè)月，相關(guān)負(fù)責(zé)人也被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，而在2022年6月，平安證券也因涉樂(lè)視網(wǎng)IPO造假案，被暫停保薦業(yè)務(wù)3個(gè)月。

提高合規(guī)能力有望再入列

據(jù)證監(jiān)會(huì)于2022年2月發(fā)布的《關(guān)于政協(xié)十三屆全國(guó)委員會(huì)第四次會(huì)議第1126號(hào)（財(cái)稅金融類(lèi)096號(hào)）提案答復(fù)的函》內(nèi)容指出，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司實(shí)行“白名單”制度，對(duì)納入“白名單”的證券公司，取消對(duì)其上市融資、發(fā)行債券等事項(xiàng)出具監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)的程序或者簡(jiǎn)化出具流程，并要求開(kāi)展創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，提高機(jī)構(gòu)監(jiān)管有效性，推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

回顧此前，證監(jiān)會(huì)于2021年5月28日發(fā)布首批證券公司“白名單”，并強(qiáng)調(diào)，“白名單”主要供證券監(jiān)管部門(mén)使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營(yíng)銷(xiāo)等商業(yè)目的。首批“白名單”共有29家機(jī)構(gòu)入選，彼時(shí)，東北證券、平安證券、招商證券也率先入列。

此后在2021年7月、8月、9月、12月，以及2022年3月、6月，證監(jiān)會(huì)持續(xù)更新“白名單”，惠及各類(lèi)規(guī)模的證券公司。整體來(lái)看，從首次發(fā)布至今，已先后調(diào)入9家公司，調(diào)出7家公司。

具體來(lái)看，國(guó)開(kāi)證券躋身2021年9月公布的“白名單”；財(cái)信證券、廣發(fā)證券（000776）、興業(yè)證券（601377）則于2022年6月新進(jìn)該行列，而華寶證券、西部證券、浙商證券（601878）于2022年3月被調(diào)出。換言之，此次新進(jìn)的西部證券是繼2022年3月被調(diào)出后重回“白名單”行列，而東方證券、東方財(cái)富證券、國(guó)聯(lián)證券、財(cái)通證券則是首次躋身“白名單”行列。

郭施亮認(rèn)為，對(duì)于被調(diào)出“白名單”的券商而言，可以通過(guò)提升合規(guī)能力、內(nèi)控能力與從業(yè)人員操作規(guī)范性等方式，增強(qiáng)機(jī)構(gòu)合規(guī)性問(wèn)題，未來(lái)或有望再次進(jìn)入“白名單”。

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