證券代碼：603659      證券簡(jiǎn)稱(chēng)：璞泰來(lái)     公告編號(hào)：2023-071

        上海璞泰來(lái)新能源科技股份有限公司

 關(guān)于以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份方案的公告

(相關(guān)資料圖)

     本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或

 者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

     重要內(nèi)容提示

   ?回購(gòu)股份的用途：?jiǎn)T工持股計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)。

   ?回購(gòu)股份資金總額：不低于人民幣20,000萬(wàn)元（含），不超過(guò)人民幣

   ?回購(gòu)股份價(jià)格或價(jià)格區(qū)間：不超過(guò)人民幣54.31元/股（含），回購(gòu)價(jià)格

上限不高于董事會(huì)審議通過(guò)股份回購(gòu)決議前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的

   ?回購(gòu)期限：自公司股東大會(huì)審議通過(guò)回購(gòu)股份方案之日起不超過(guò)12個(gè)

月。

   ?控股股東、持股5%以上股東和公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否存在

減持計(jì)劃：經(jīng)公司于2023年6月21日發(fā)函確認(rèn)，截至董事會(huì)通過(guò)本次回購(gòu)方案決

議之日，公司控股股東、持股5%以上股東和公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員未

來(lái)3個(gè)月無(wú)減持計(jì)劃、未來(lái)6個(gè)月暫無(wú)減持計(jì)劃。若未來(lái)在上述期間實(shí)施股份減

持計(jì)劃，公司將按相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

   ?相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)提示：

   （1）若公司股票價(jià)格持續(xù)超出回購(gòu)方案披露的價(jià)格上限，則可能存在回購(gòu)

方案無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

   （2）若公司日常經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況、外部客觀情況發(fā)生重大變化，則可能存

在根據(jù)規(guī)則變更或終止回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

   （3）本次回購(gòu)股份將用于員工持股計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)，若公司未能順利

實(shí)施上述用途，則存在已回購(gòu)未轉(zhuǎn)讓股份被注銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)；

   （4）本次回購(gòu)不會(huì)對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影

響，不會(huì)影響公司的上市地位。公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)回購(gòu)股

份，并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)投資者注意

投資風(fēng)險(xiǎn)。

  一、回購(gòu)方案的審議及實(shí)施程序

以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份的議案》，公司獨(dú)立董事對(duì)該事項(xiàng)發(fā)表了同

意的獨(dú)立意見(jiàn)。

  根據(jù)《公司章程》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本次回購(gòu)股份方案已經(jīng)三分之

二以上董事出席的董事會(huì)審議通過(guò)，仍需公司股東大會(huì)審議通過(guò)后方可實(shí)施。

  二、回購(gòu)方案的主要內(nèi)容

 (一)回購(gòu)股份的目的

 基于對(duì)公司未來(lái)持續(xù)發(fā)展的信心和對(duì)公司長(zhǎng)期價(jià)值的認(rèn)可，維護(hù)股東利

益，強(qiáng)化投資者信心，同時(shí)為建立完善公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司員工

的積極性，有效地將股東利益、公司利益和員工個(gè)人利益緊密結(jié)合在一起，促

進(jìn)公司健康可持續(xù)發(fā)展，公司擬以自有資金或自籌資金以集中競(jìng)價(jià)交易方式回

購(gòu)公司股份。公司本次回購(gòu)股份擬用于員工持股計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)，若公司未

能在規(guī)定期限內(nèi)實(shí)施上述計(jì)劃，則公司回購(gòu)的股份將依法予以注銷(xiāo)。

 (二)回購(gòu)股份的種類(lèi)

 本次回購(gòu)股份的種類(lèi)為公司發(fā)行的人民幣普通股（A股）。

 (三)回購(gòu)股份的方式

 公司將通過(guò)上海證券交易所交易系統(tǒng)以集中競(jìng)價(jià)交易方式回購(gòu)公司股份。

 (四)回購(gòu)期限

超過(guò)12個(gè)月。如果觸及以下條件之一，則回購(gòu)期限提前屆滿(mǎn)：

  （1）如在回購(gòu)期限內(nèi)，回購(gòu)股份數(shù)量或回購(gòu)資金使用金額達(dá)到最高限額，

則回購(gòu)方案實(shí)施完畢，回購(gòu)期限自該日起提前屆滿(mǎn)；

  （2）如公司董事會(huì)決定提前終止回購(gòu)期限，則回購(gòu)期限提前屆滿(mǎn)。公司將

根據(jù)股東大會(huì)、董事會(huì)授權(quán)，按相關(guān)法律、法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、上交所的規(guī)定

在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)回購(gòu)。

   （1）公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告前10個(gè)交易日內(nèi)，因特殊原因

推遲公告日期的，自原預(yù)約公告日前10個(gè)交易日起算，至公告前一日；

   （2）公司業(yè)績(jī)預(yù)告或者業(yè)績(jī)快報(bào)公告前10個(gè)交易日內(nèi)；

   （3）自可能對(duì)公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或者在

決策過(guò)程中，至依法披露之日；

   （4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所規(guī)定的其他情形。

   本次回購(gòu)實(shí)施期間，若公司股票因籌劃重大事項(xiàng)連續(xù)停牌10個(gè)交易日以上

的，回購(gòu)方案將在股票復(fù)牌后順延實(shí)施并及時(shí)披露。

   (五)回購(gòu)股份的用途、數(shù)量、占公司總股本的比例、資金總額

元、回購(gòu)價(jià)格暫按董事會(huì)審議通過(guò)股份回購(gòu)決議前30個(gè)交易日公司股票交易均

價(jià) 的 150% 即 54.31 元 / 股 測(cè) 算 ， 公 司 本 次 回 購(gòu) 股 份 數(shù) 量 約 為 3,682,563 股 至

   公司將根據(jù)回購(gòu)方案實(shí)施期間股票市場(chǎng)價(jià)格的變化情況，結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)狀

況實(shí)施回購(gòu)。具體回購(gòu)股份的數(shù)量以及具體用于員工持股計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)的

回購(gòu)股份數(shù)量及比例以最終實(shí)際實(shí)施情況為準(zhǔn)。

   (六)回購(gòu)的價(jià)格

   不超過(guò)人民幣54.31元/股（含），回購(gòu)價(jià)格上限不高于董事會(huì)審議通過(guò)股

份回購(gòu)決議前30個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的150%。

   若在回購(gòu)期限內(nèi)公司實(shí)施了派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、

股份拆細(xì)或縮股等事項(xiàng)，公司將按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)及上交所的相關(guān)規(guī)定，對(duì)回購(gòu)

股份的價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

   (七)回購(gòu)的資金來(lái)源

   本次回購(gòu)股份的資金來(lái)源為公司自有資金或自籌資金。

   (八)預(yù)計(jì)回購(gòu)后公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)情況

    假設(shè)公司以本次計(jì)劃回購(gòu)資金總額下限人民幣20,000萬(wàn)元、上限人民幣

 數(shù)量不低于3,682,563股、不超過(guò)5,523,845股，假設(shè)本次回購(gòu)股份全部用于實(shí)

 施員工持股計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)并全部予以鎖定，預(yù)計(jì)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的變動(dòng)情況

 如下：

                                                                           單位：股

                                       按回購(gòu)金額下限對(duì)應(yīng)的股               按回購(gòu)金額上限對(duì)應(yīng)的股

    類(lèi)型        股份數(shù)量            占比          份數(shù)量測(cè)算                     份數(shù)量測(cè)算

                                         股份數(shù)量           占比         股份數(shù)量          占比

有限限售條件股         4,418,739     0.22%       8,101,302     0.40%       9,942,584     0.49%

其中：回購(gòu)股份                 0     0.00%       3,682,563     0.18%       5,523,845     0.27%

   股權(quán)激勵(lì)限售股      4,418,739     0.22%       4,418,739     0.22%       4,418,739     0.22%

無(wú)限售條件股       2,011,789,353    99.78%   2,008,106,790    99.60%   2,006,265,508    99.51%

    合計(jì)       2,016,208,092   100.22%   2,016,208,092   100.00%   2,016,208,092   100.00%

    注：上述總股份數(shù)量按公司完成2022年限制性股票回購(gòu)注銷(xiāo)后的總股份數(shù)量計(jì)算，回

 購(gòu)股份列示為有限售條件股。

    (九)本次回購(gòu)股份對(duì)公司的影響分析

    本次股份回購(gòu)不會(huì)對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。公司本次回

 購(gòu)股份擬用于員工持股計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)，將進(jìn)一步健全公司長(zhǎng)效激勵(lì)機(jī)制，

 為股東創(chuàng)造長(zhǎng)遠(yuǎn)持續(xù)的價(jià)值。

    截至2022年12月31日，公司經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)為3,569,730.92萬(wàn)元、歸屬于

 上市公司股東的凈資產(chǎn)為1,345,692.62萬(wàn)元。按照本次回購(gòu)資金上限人民幣

 為0.84%、2.23%，占比較低。因此，本次回購(gòu)方案的實(shí)施不會(huì)對(duì)公司日常經(jīng)

 營(yíng)、財(cái)務(wù)、研發(fā)、盈利能力、債務(wù)履行能力產(chǎn)生重大影響。

    本次回購(gòu)股份數(shù)量約為3,682,563股至5,523,845股，約占公司總股本的

 數(shù)的比例仍為10%以上，不會(huì)導(dǎo)致公司的股權(quán)分布不符合上市條件，本次股份回

 購(gòu)不會(huì)影響公司的上市地位，不會(huì)導(dǎo)致公司控制權(quán)發(fā)生變化。

    公司全體董事承諾：在本次回購(gòu)股份事項(xiàng)中將誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地維護(hù)

 公司利益和股東的合法權(quán)益，本次回購(gòu)不會(huì)損害公司的債務(wù)履行能力和持續(xù)經(jīng)

 營(yíng)能力。

    (十)獨(dú)立董事關(guān)于本次回購(gòu)股份相關(guān)方案合規(guī)性、必要性、合理性、可行

性等相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)

券法》《上市公司股份回購(gòu)規(guī)則》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第7

號(hào)——回購(gòu)股份》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定以及《公司章程》等

制度的有關(guān)規(guī)定。董事會(huì)表決程序、內(nèi)容、方式均符合法律法規(guī)和《公司章

程》的規(guī)定。

認(rèn)可，回購(gòu)股份擬用于員工持股計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)，有利于公司完善人才激勵(lì)

與約束機(jī)制，進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，可以有效兼顧股東、公司、核心團(tuán)隊(duì)

個(gè)人利益，使各方緊密合力共同推動(dòng)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，有利于保護(hù)公司及廣大投

資者權(quán)益，公司本次回購(gòu)股份具有必要性。

經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)和未來(lái)發(fā)展產(chǎn)生重大影響，不會(huì)影響公司的上市地位，本次回購(gòu)方

案具備合理性和可行性。

是中小股東利益的情形。

   綜上，公司本次回購(gòu)股份方案合法、合規(guī)，具備可行性和必要性，符合公

司和全體股東的利益，我們同意本次回購(gòu)股份事項(xiàng)。

   (十一)上市公司控股股東、持股5%以上股東、董監(jiān)高在董事會(huì)做出回購(gòu)股

份決議前6個(gè)月內(nèi)是否買(mǎi)賣(mài)本公司股份，是否與本次回購(gòu)方案存在利益沖突、

是否存在內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱的情況說(shuō)明

信心以及公司價(jià)值的認(rèn)可，通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式增持公司股票343,200股，并

計(jì)劃自2022年12月15日起未來(lái)六個(gè)月內(nèi)，以自有資金通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式增

持公司股份，擬增持總金額不低于3,000萬(wàn)元人民幣，且不高于6,000萬(wàn)元人民

幣。2022年12月15日至2023年2月15日期間，公司董事、總經(jīng)理陳衛(wèi)先生以集中

競(jìng)價(jià)方式累計(jì)增持公司股份1,000,000股，增持金額為5,576萬(wàn)元，詳細(xì)內(nèi)容請(qǐng)

見(jiàn) 公 司 分 別 于 2022 年 12 月 16 日 、 2023 年 2 月 16 日 在 上 海 證 券 交 易 所

（www.sse.com.cn）披露的《關(guān)于董事、高管增持公司股份及后續(xù)增持計(jì)劃的

公告》（公告編號(hào)：2022-096）和《關(guān)于董事、高管增持公司股份計(jì)劃實(shí)施完

畢暨增持結(jié)果公告》（公告編號(hào)：2023-020）。

  經(jīng)自查，除陳衛(wèi)先生外，公司控股股東、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、

高級(jí)管理人員在董事會(huì)做出本次回購(gòu)決議前6個(gè)月不存在買(mǎi)賣(mài)公司股份的情況。

鑒于陳衛(wèi)先生的增持行為同樣系基于對(duì)公司未來(lái)發(fā)展前景的信心以及公司價(jià)值

的認(rèn)可，其增持屬于已披露的增持計(jì)劃下的正常交易，故公司認(rèn)為前述情況與

本次回購(gòu)方案不存在利益沖突，不存在單獨(dú)或者與他人聯(lián)合進(jìn)行內(nèi)幕交易及操

縱市場(chǎng)行為。

  (十二)上市公司向控股股東、持股5%以上股東、董監(jiān)高問(wèn)詢(xún)未來(lái)3個(gè)月、未

來(lái)6個(gè)月等是否存在減持計(jì)劃的具體情況

  公司分別向控股股東、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員發(fā)出

問(wèn)詢(xún)函件，問(wèn)詢(xún)未來(lái)3個(gè)月、未來(lái)6個(gè)月是否存在減持計(jì)劃。截至本次董事會(huì)決

議日，公司控股股東、持股5%以上股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員回函確認(rèn)

在未來(lái)3個(gè)月無(wú)減持計(jì)劃，未來(lái)6個(gè)月暫無(wú)減持計(jì)劃；若未來(lái)擬實(shí)施股份減持計(jì)

劃，公司將按相關(guān)規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  (十三)回購(gòu)股份后依法出售或注銷(xiāo)的相關(guān)安排，以及防范侵害債權(quán)人利益

的相關(guān)安排

  本次回購(gòu)股份擬用于員工持股計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)，公司屆時(shí)將根據(jù)相關(guān)法

律法規(guī)及《公司章程》相關(guān)規(guī)定履行實(shí)施員工持股計(jì)劃及/或股權(quán)激勵(lì)的審議程

序。公司將在披露股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告后3年內(nèi)完成轉(zhuǎn)讓。若公司

未能在本次股份回購(gòu)實(shí)施結(jié)果暨股份變動(dòng)公告后3年內(nèi)轉(zhuǎn)讓完畢已回購(gòu)股份，未

轉(zhuǎn)讓部分的股份將依法予以注銷(xiāo)，具體將依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和政策規(guī)定執(zhí)行。

  本次回購(gòu)股份不會(huì)影響公司的正常持續(xù)經(jīng)營(yíng)，不會(huì)導(dǎo)致公司發(fā)生資不抵債

的情況。若公司回購(gòu)股份未來(lái)擬進(jìn)行注銷(xiāo)，公司將依照《公司法》等相關(guān)規(guī)

定，及時(shí)履行相關(guān)決策程序并通知全體債權(quán)人，充分保障債權(quán)人的合法權(quán)益，

并及時(shí)履行信息披露義務(wù)。

  (十四)對(duì)管理層辦理本次回購(gòu)相關(guān)事宜的具體授權(quán)

  根據(jù)《公司法》和《公司章程》的相關(guān)規(guī)定，為保證本次股份回購(gòu)的順利

實(shí)施，公司董事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)公司管理層，在法律法規(guī)規(guī)定范圍內(nèi)，按

照最大限度維護(hù)公司及股東利益的原則，全權(quán)辦理本次回購(gòu)股份相關(guān)事宜，授

權(quán)內(nèi)容及范圍包括但不限于：

涉及有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定須由股東大會(huì)、董事會(huì)重新審議的事

項(xiàng)外，授權(quán)公司管理層對(duì)本次回購(gòu)股份的具體方案等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整。

次回購(gòu)股份相關(guān)的所有必要的文件、合同、協(xié)議、合約。

實(shí)施方案，辦理與股份回購(gòu)有關(guān)的其他事宜。

  上述授權(quán)自公司股東大會(huì)審議通過(guò)本次回購(gòu)方案之日起至上述授權(quán)事項(xiàng)辦

理完畢之日止。

  三、回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)

案無(wú)法實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)；

根據(jù)規(guī)則變更或終止回購(gòu)方案的風(fēng)險(xiǎn)；

施 上述用途，則存在已回購(gòu)未轉(zhuǎn)讓股份被注銷(xiāo)的風(fēng)險(xiǎn)；

不會(huì)影響公司的上市地位。公司將在回購(gòu)期限內(nèi)根據(jù)市場(chǎng)情況擇機(jī)回購(gòu)股份，

并根據(jù)回購(gòu)股份事項(xiàng)的進(jìn)展情況及時(shí)履行信息披露義務(wù)，敬請(qǐng)投資者注意投資

風(fēng)險(xiǎn)。

  特此公告。

                    上海璞泰來(lái)新能源科技股份有限公司

                                董 事 會(huì)

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