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證監(jiān)會(huì):完善監(jiān)管制度規(guī)則,加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)檢查督導(dǎo) 全球今日訊

2023-06-23 23:00:58來(lái)源:眾贏智投


(資料圖片僅供參考)

證監(jiān)會(huì)發(fā)布《中介機(jī)構(gòu)債券執(zhí)業(yè)指導(dǎo)意見(jiàn)》,并提出了5個(gè)方面共14條措施:

一是強(qiáng)化承銷(xiāo)受托業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范。

二是提升證券服務(wù)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。明確提高會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信用評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估等執(zhí)業(yè)質(zhì)量監(jiān)管要求,實(shí)現(xiàn)中介機(jī)構(gòu)債券業(yè)務(wù)全覆蓋。

三是強(qiáng)化質(zhì)控、廉潔要求和投資者保護(hù)。強(qiáng)化內(nèi)控部門(mén)對(duì)業(yè)務(wù)前臺(tái)的有效制衡,突出防范債券發(fā)行中商業(yè)賄賂、不當(dāng)承諾等廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn),加強(qiáng)對(duì)發(fā)行人和投資者教育與保護(hù)。

四是依法加強(qiáng)監(jiān)管。完善監(jiān)管制度規(guī)則,加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)檢查督導(dǎo),強(qiáng)化債券承銷(xiāo)分類(lèi)管理。

五是完善立體追責(zé)體系。強(qiáng)化行政追責(zé),推動(dòng)行政追責(zé)和司法追責(zé)的高效聯(lián)動(dòng)。

信息來(lái)源:證監(jiān)會(huì)

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