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“屢教不改”型投顧公司？成立9年來8條罰單 這一次被暫停新增客戶6個月

2023-08-26 06:59:33來源：財聯(lián)社

財聯(lián)社8月25日訊（記者肖斐歆）證券投資顧問業(yè)務(wù)一直是風(fēng)險多發(fā)地帶，監(jiān)管對不規(guī)范執(zhí)業(yè)投顧業(yè)務(wù)的懲處力度也在不斷加重。今年以來，共有39張罰單指向證券投資咨詢機構(gòu)違規(guī)，4家相關(guān)機構(gòu)被責(zé)令暫停新增客戶，時間從6個月到1年不等。

8月24日，廣東證監(jiān)局公布一則罰單點名廣東科德投資顧問公司，并對其采取暫停新增客戶6個月的監(jiān)管措施。罰單中同時提到，已多次督促該公司整改，但該公司至今未能有效整改。


(資料圖片)

這已不是廣東科德投資顧問公司第一次遭罰，該公司自2014年至今共有8條處罰記錄，其中3條涉及暫停新增客戶。近幾年的罰單從增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，到責(zé)令暫停新增客戶3個月，再到責(zé)令暫停新增客戶6個月，更是體現(xiàn)了監(jiān)管對其處罰的不斷加碼。

因五大違規(guī)事項被暫停新增客戶6個月

廣東科德投資顧問公司存在五大違規(guī)情形。第一，合規(guī)管理和風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)規(guī)模不匹配；第二，提供證券投資顧問服務(wù)未與客戶簽訂證券投資顧問協(xié)議；第三，投顧人員提供投資建議時未向客戶充分說明依據(jù)；第四，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；第五，未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記的人員直接為客戶提供證券投資顧問業(yè)務(wù)的營銷、客服等服務(wù)。

據(jù)罰單表述，以上違規(guī)情形當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局已多次督促該公司整改，但廣東科德投資顧問公司至今未能有效整改。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，監(jiān)管責(zé)令該公司自收到?jīng)Q定書之日起暫停新增客戶6個月。在暫停新增客戶期滿后，公司須完成整改并提交書面整改報告。

曾多次遭罰，部分事項屢犯屢罰

罰單中提到“已多次督促該公司整改，但該公司至今未能有效整改”。經(jīng)記者梳理，廣東科德投資顧問公司在2014年至2023年期間共有8條處罰記錄。其中2條處罰對象為個人，其他處罰對象為公司本身。從處罰類型來看，3次為責(zé)令暫停新增客戶，2次為責(zé)令改正，責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)均為1次。

廣東科德投資顧問公司遭罰不斷，且責(zé)令暫停新增客戶這類重罰屢次出現(xiàn)，無疑給其業(yè)務(wù)開展蒙上了一層陰影。

從近幾年的罰單內(nèi)容來看，2022年7月，廣東科德投資顧問公司由于內(nèi)部控制制度、合規(guī)管理機制不健全；公司CRM系統(tǒng)存在漏洞；無投資顧問執(zhí)業(yè)資格人員向客戶提供投資建議；向客戶提供投資建議時，未告知證券投資顧問的姓名及其登記編碼、投資風(fēng)險自擔(dān)等內(nèi)容；客戶適當(dāng)性管理不到位；個別客戶的業(yè)務(wù)推廣、提供服務(wù)環(huán)節(jié)不規(guī)范；留痕管理工作不到位被廣東監(jiān)管局出具罰單，并被責(zé)令暫停新增客戶3個月。

2021年6月，由于未建立健全投訴處理等合規(guī)管理制度，包括合規(guī)管理制度不完備、未規(guī)定投訴舉報的登記、核查、報告程序、部分制度存在前后矛盾、違規(guī)情形與處罰程度不適當(dāng)?shù)惹樾?；存在虛假、不實、誤導(dǎo)性營銷宣傳和以特定客戶或者特定時間區(qū)間的歷史最佳收益作為宣傳但未向投資者明示的情形；未公示投顧人員的執(zhí)業(yè)信息；客戶身份識別不到位。廣東科德投資顧問公司被責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，并提交合規(guī)檢查報告。

可以發(fā)現(xiàn)，從增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)，到責(zé)令暫停新增客戶3個月，再到這次的責(zé)令暫停新增客戶6個月，該公司的違規(guī)事項仍然不減，且部分事項屬屢犯屢罰、罰完再犯。

年內(nèi)共有4家投資咨詢公司被責(zé)令暫停新增客戶

據(jù)易董數(shù)據(jù)，年內(nèi)共有39張罰單涉及證券投資咨詢機構(gòu)違規(guī)，8月共有9張罰單與之相關(guān)。

從違規(guī)類型來看，不當(dāng)營銷宣傳、違規(guī)承諾收益、業(yè)務(wù)人員不適格、內(nèi)控管理機制不健全、留痕管理不規(guī)范是投資咨詢機構(gòu)的幾大通病。被重罰的機構(gòu)，往往是幾大違規(guī)事項“雨露均沾”。

監(jiān)管對不規(guī)范執(zhí)業(yè)的投顧服務(wù)懲處力度也在加大。年內(nèi)共有四家機構(gòu)被責(zé)令暫停新增客戶，時間從6個月到1年不等。

今年6月，北京中方信富投資管理咨詢公司由于使用自媒體微信公眾號開展證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣，合規(guī)管理不足，未實行留痕管理；使用自媒體微信公眾號發(fā)布的文章內(nèi)容中包含持有具體證券的投資建議；向客戶提供投資建議時,未提示潛在的風(fēng)險,未提供合理的依據(jù)，被監(jiān)管責(zé)令暫停新增客戶6個月。

今年1月，湖南監(jiān)管局對深圳國誠投資咨詢公司湖南分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶1年的行政監(jiān)管措施。罰單涉及五大違規(guī)事項：一是內(nèi)部控制管控不到位；二是未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資建議或冒名展業(yè)；三是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣存在誤導(dǎo)性宣傳；四是證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范；五是留痕管理不到位。

同月，民眾證券投資咨詢公司長沙分公司因未按規(guī)定報告業(yè)務(wù)場所變化情況；在監(jiān)管報表中填報的數(shù)據(jù)資料存在不實陳述；內(nèi)部控制管控不到位；在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議及員工冒名展業(yè)；證券投資顧問服務(wù)環(huán)節(jié)執(zhí)業(yè)不規(guī)范；證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)存在誤導(dǎo)性宣傳、承諾收益；業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位，被監(jiān)管責(zé)令改正并暫停新增客戶1年。

（文章來源：財聯(lián)社）

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