8月22日，紅星新聞?dòng)浾邚淖罡呷嗣駲z察院獲悉，最高檢日前下發(fā)第四十七批、共4件指導(dǎo)性案例，為高質(zhì)效辦理每一件金融領(lǐng)域新類(lèi)型職務(wù)犯罪案件提供辦案指導(dǎo)。最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人表示，金融系統(tǒng)腐敗具有涉案主體身份復(fù)雜、覆蓋面較廣，犯罪手段復(fù)雜隱蔽且具有專(zhuān)業(yè)化等特點(diǎn)，此次發(fā)布的指導(dǎo)性案例犯罪事實(shí)覆蓋多個(gè)領(lǐng)域，均為實(shí)踐中常見(jiàn)且具有較強(qiáng)代表性、指導(dǎo)性的案件，對(duì)依法懲治金融腐敗具有示范指引作用。

▲創(chuàng)意配圖 據(jù)圖蟲(chóng)創(chuàng)意

(相關(guān)資料圖)

在期貨交易中增設(shè)相互交易環(huán)節(jié)

國(guó)企期貨部負(fù)責(zé)人侵吞公款數(shù)千萬(wàn)

2012年7月至2020年5月，沈某某先后任甲國(guó)有公司期貨部操盤(pán)手、期貨部臨時(shí)負(fù)責(zé)人、副主任及主任，其間負(fù)責(zé)期貨部日常經(jīng)營(yíng)管理工作，參與制定甲國(guó)有公司期貨交易策略，依據(jù)市場(chǎng)行情確定具體的操盤(pán)價(jià)格，下達(dá)期貨交易指令并實(shí)際操盤(pán)。2014年2月至2020年5月，鄭某某先后擔(dān)任甲國(guó)有公司期貨部經(jīng)理、高級(jí)經(jīng)理及副總監(jiān)，參與制定甲國(guó)有公司期貨交易策略，根據(jù)決策指令對(duì)相關(guān)期貨賬戶進(jìn)行實(shí)際操盤(pán)。

2015年7月至2020年5月間，沈某某、鄭某某二人經(jīng)合謀，向他人借用了多個(gè)期貨賬戶，利用前述職務(wù)便利，在事先獲知公司期貨交易策略后，以借用的個(gè)人賬戶提前在有利價(jià)位買(mǎi)入或賣(mài)出與甲國(guó)有公司策略相同的期貨產(chǎn)品進(jìn)行埋單，采用與公司報(bào)單價(jià)格相同或接近、報(bào)單時(shí)間銜接緊湊以及公司大單覆蓋等方式，與公司期貨賬戶進(jìn)行低買(mǎi)高賣(mài)或者高賣(mài)低買(mǎi)的相互交易，使二人實(shí)際控制的賬戶獲利共計(jì)人民幣3000余萬(wàn)元，贓款由二人平分并占為己有。

其間，沈某某在鄭某某不知情的情況下，利用職務(wù)便利，采用前述相同方式，以其個(gè)人借用并實(shí)際控制的多個(gè)期貨賬戶及其本人期貨賬戶，與甲國(guó)有公司期貨賬戶進(jìn)行相互交易，個(gè)人獲利共計(jì)人民幣1000余萬(wàn)元。

本案由上海市虹口區(qū)監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)后移送起訴。2021年6月23日，上海市人民檢察院第二分院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)上海市檢二分院）以被告人沈某某、鄭某某犯貪污罪依法提起公訴。2022年6月29日，上海市第二中級(jí)人民法院作出一審判決，以貪污罪判處沈某某有期徒刑十三年，剝奪政治權(quán)利三年，并處罰金人民幣四百萬(wàn)元；鄭某某具有自首、立功情節(jié)，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰，依法可以減輕處罰，法院以貪污罪判處其有期徒刑五年，并處罰金人民幣一百萬(wàn)元。一審宣判后，沈某某提出上訴，上海市高級(jí)人民法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

最高檢介紹，為增強(qiáng)庭審指控效果，檢察機(jī)關(guān)創(chuàng)新舉證示證模式，通過(guò)適用思維導(dǎo)圖、交易結(jié)構(gòu)模型圖、獲利過(guò)程示意圖、交易對(duì)比分析表等圖表對(duì)證據(jù)進(jìn)行展示，直觀地揭示了犯罪手段、過(guò)程和結(jié)果。針對(duì)庭審中被告人和辯護(hù)律師提出的行為系正常期貨交易，并未侵吞公共財(cái)物，未造成國(guó)有公司損失的辯解，檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行有針對(duì)性的答辯。

而該案例也為同類(lèi)案件提供了指導(dǎo)意義。例如對(duì)于國(guó)家工作人員利用職務(wù)便利，在期貨交易中通過(guò)增設(shè)相互交易環(huán)節(jié)侵吞公款的行為，可以依法認(rèn)定為貪污罪。此外，對(duì)于利用期貨交易手段實(shí)施貪污犯罪的數(shù)額，可以結(jié)合案件具體情況，根據(jù)行為人實(shí)際獲利數(shù)額予以認(rèn)定，不扣除交易中虧損部分。同時(shí)，針對(duì)證券期貨類(lèi)犯罪復(fù)雜程度高、專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)，可以借助多媒體方式展示證據(jù)，強(qiáng)化舉證效果。

近兩年多貪賄類(lèi)犯罪

占金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪人數(shù)八成以上

除沈某某、鄭某某貪污案外，此次最高檢公布的典型案例還有桑某受賄、國(guó)有公司人員濫用職權(quán)、利用未公開(kāi)信息交易案，李某等人挪用公款案，宋某某違規(guī)出具金融票證、違法發(fā)放貸款、非國(guó)家工作人員受賄案。

最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人介紹，金融是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的血脈，作為資源和權(quán)力高度密集的領(lǐng)域，較之傳統(tǒng)腐敗犯罪，金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪涉案金額大、涉及范圍廣、傳染性強(qiáng)，不僅極大擾亂了金融市場(chǎng)秩序，造成巨額國(guó)有資產(chǎn)流失，還會(huì)導(dǎo)致金融監(jiān)管措施失靈，嚴(yán)重危害金融安全，給實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成巨大沖擊，影響社會(huì)經(jīng)濟(jì)安全穩(wěn)定。

最高檢第三檢察廳負(fù)責(zé)人說(shuō)，金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪一般是指金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)的公職人員利用公權(quán)力實(shí)施的貪污賄賂、濫用職權(quán)、破壞市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、破壞金融管理秩序等犯罪，“2021年1月至2023年7月，全國(guó)檢察機(jī)關(guān)依法提起公訴的金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪案件共計(jì)652人，貪賄類(lèi)犯罪占比最高，其中，受賄罪411人，貪污罪149人，占金融領(lǐng)域職務(wù)犯罪人數(shù)的85.89%。”

而與常規(guī)的貪污、受賄、挪用公款等犯罪行為相比較，金融系統(tǒng)腐敗具有涉案主體身份復(fù)雜、覆蓋面較廣，金融領(lǐng)域特有的權(quán)力和資源成為攫取私利的工具，犯罪手段復(fù)雜隱蔽且具有專(zhuān)業(yè)化特點(diǎn)，危害后果更嚴(yán)重等特點(diǎn)。金融領(lǐng)域違法犯罪行為與國(guó)有資產(chǎn)損失等危害后果之間存在“漣漪效應(yīng)”，數(shù)十萬(wàn)、百萬(wàn)的利益輸送可能造成數(shù)十倍乃至更大的國(guó)有資產(chǎn)損失，同時(shí)金融腐敗常常伴生金融違規(guī)經(jīng)營(yíng)、金融監(jiān)管“注水”等情況，嚴(yán)重?fù)p害國(guó)家金融市場(chǎng)秩序和信譽(yù)，甚至引發(fā)金融風(fēng)險(xiǎn)外溢至實(shí)體經(jīng)濟(jì)。

紅星新聞?dòng)浾?付垚 吳陽(yáng) 北京報(bào)道

編輯 郭莊 責(zé)任編輯 魏孔明

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