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券商賣方研報(bào)“嚴(yán)查”進(jìn)行時(shí)！

據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)官網(wǎng)：北京證監(jiān)局日前對(duì)中信建投證券采取了出具警示函的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)該公司研究所存在如下問(wèn)題：

一是未制定投資價(jià)值研究報(bào)告專項(xiàng)內(nèi)部制度，未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報(bào)告情況的跟蹤監(jiān)測(cè)制度，公司合規(guī)風(fēng)控考核評(píng)價(jià)制度不夠細(xì)化。

二是個(gè)別研究報(bào)告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定，抽查的部分研究報(bào)告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見(jiàn)留痕不足。

三是抽查的部分研究報(bào)告引用信息與信息來(lái)源不一致。

同時(shí)，北京證監(jiān)局亦向中信建投分析師曾羽、高慶勇采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定，并指出他們署名的研究報(bào)告的審核流程中出現(xiàn)部分底稿缺失，引用文件發(fā)布日期錯(cuò)誤等情況。

據(jù)悉，上述兩人是中信建投研究所固定收益團(tuán)隊(duì)的分析師。曾羽所在的團(tuán)隊(duì)曾于2016年獲得新財(cái)富固定收益研究的第一名。

此外，中信建投分析師楊光（建筑材料領(lǐng)域）、李長(zhǎng)鴻也收到了警示函，他們也出現(xiàn)了研究報(bào)告的審核流程中部分底稿缺失、引用的文件發(fā)布日期錯(cuò)誤的情況。

資事堂還發(fā)現(xiàn)，近期監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)業(yè)內(nèi)多位分析師和研究團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人出具警示函。此前國(guó)君研究所所長(zhǎng)黃燕銘、該所固收首席分析師覃漢，亦被采取出具警示函的監(jiān)管措施。

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