甘肅省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)

甘肅省省級(jí)政府投資基金管理辦法的通知

甘政辦發(fā)〔2023〕67號(hào)

(相關(guān)資料圖)

各市、自治州人民政府，甘肅礦區(qū)辦事處，蘭州新區(qū)管委會(huì)，省政府各部門，中央在甘各單位：

《甘肅省省級(jí)政府投資基金管理辦法》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)印發(fā)你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

甘肅省人民政府辦公廳

2023年8月19日

甘肅省省級(jí)政府投資基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范省級(jí)政府投資基金管理，提高財(cái)政資金使用效益，充分發(fā)揮政府投資基金引導(dǎo)作用，支持全省經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《政府投資基金暫行管理辦法》（財(cái)預(yù)〔2015〕210號(hào)）、《關(guān)于加強(qiáng)政府投資基金管理提高財(cái)政出資效益的通知》（財(cái)預(yù)〔2020〕7號(hào)）等文件要求，結(jié)合我省實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱省級(jí)政府投資基金，是指省級(jí)政府通過預(yù)算安排主導(dǎo)設(shè)立，由省政府單獨(dú)出資或者與各級(jí)政府、社會(huì)資本共同出資設(shè)立，采用股權(quán)投資等市場(chǎng)化方式，投資經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，支持相關(guān)產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域發(fā)展的資金。

第三條 本辦法適用于省政府直接出資設(shè)立的政府投資引導(dǎo)基金，以及引導(dǎo)基金與其他社會(huì)資本合作設(shè)立的子基金。

第四條 省級(jí)政府投資基金運(yùn)作管理堅(jiān)持政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、科學(xué)決策、防范風(fēng)險(xiǎn)的基本原則。

第五條 省級(jí)財(cái)政部門代表省政府行使政府出資人職責(zé)，集中統(tǒng)一管理政府投資基金，對(duì)省級(jí)政府投資基金設(shè)立、運(yùn)營(yíng)進(jìn)行全程監(jiān)管。

第二章 基金設(shè)立及運(yùn)作模式

第六條 設(shè)立省級(jí)政府投資基金，應(yīng)當(dāng)由省級(jí)財(cái)政部門或省級(jí)財(cái)政部門會(huì)同有關(guān)行業(yè)主管部門報(bào)省政府批準(zhǔn)。

第七條 省級(jí)政府投資基金應(yīng)聚焦省委省政府重大決策部署，支持重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域發(fā)展。主要在綠色生態(tài)、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、鄉(xiāng)村振興、文化旅游、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、中小企業(yè)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)等領(lǐng)域設(shè)立基金。

第八條 省級(jí)財(cái)政部門應(yīng)控制政府投資基金的設(shè)立數(shù)量，同一行業(yè)或領(lǐng)域不得重復(fù)設(shè)立。

第九條 省級(jí)政府投資基金主要按照“引導(dǎo)基金—子基金”模式運(yùn)行。省政府出資設(shè)立引導(dǎo)基金，引導(dǎo)基金通過參股設(shè)立子基金或直接投資項(xiàng)目?jī)煞N方式運(yùn)行。

第十條 省級(jí)政府投資基金按照所有權(quán)、管理權(quán)、托管權(quán)相分離的原則進(jìn)行管理。省級(jí)財(cái)政部門指導(dǎo)省級(jí)政府投資基金建立科學(xué)的決策機(jī)制，確保投資基金政策性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，原則上不參與基金日常管理事務(wù)。

第十一條 在政府出資所有權(quán)不變的前提下，省級(jí)財(cái)政部門可以將引導(dǎo)基金單獨(dú)或集中委托省屬國(guó)有金融、資產(chǎn)、投資類企業(yè)等作為受托管理機(jī)構(gòu)，對(duì)投資基金進(jìn)行專業(yè)化管理運(yùn)作。

第十二條 引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金法人主體組建、資金整合及安排，科學(xué)預(yù)計(jì)年度基金滾動(dòng)可用額度，制定年度投資運(yùn)作計(jì)劃；制定子基金及項(xiàng)目的申報(bào)條件和遴選標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)子基金規(guī)范運(yùn)作，對(duì)子基金進(jìn)行績(jī)效考核，監(jiān)督子基金管理人履職盡責(zé)；承接新設(shè)基金的組建設(shè)立工作；負(fù)責(zé)與國(guó)家級(jí)基金對(duì)接合作。

第十三條 省級(jí)政府投資基金政府出資部分由省級(jí)財(cái)政部門或委托出資代表進(jìn)行出資，社會(huì)資本出資部分由基金管理機(jī)構(gòu)以私募方式向合格投資者募集。向社會(huì)募集資本時(shí)，應(yīng)對(duì)社會(huì)資本投資者的投資資格、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與承受能力等進(jìn)行評(píng)估，確保其為合格投資者。

第十四條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)在符合相關(guān)政策規(guī)定前提下，對(duì)按程序申報(bào)的子基金方案等進(jìn)行審核，并將引導(dǎo)基金出資方案報(bào)省級(jí)財(cái)政部門審批。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)原則上不擔(dān)任子基金管理人。省級(jí)政府投資基金須在省內(nèi)注冊(cè)，基金管理機(jī)構(gòu)受托管理省內(nèi)政府投資基金后應(yīng)實(shí)質(zhì)性開展相關(guān)業(yè)務(wù)。

第十五條 引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織成立投資決策委員會(huì)（投決委員會(huì)），主要負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金參股子基金和直投項(xiàng)目等重要投資事項(xiàng)審議決策。投決委員會(huì)委員由固定委員和專家委員構(gòu)成，固定委員由省級(jí)財(cái)政部門、相關(guān)行業(yè)部門和引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)人員組成，專家委員由擬投資領(lǐng)域科研院所、高校等研究機(jī)構(gòu)知名專家學(xué)者組成。投決委員會(huì)審議事項(xiàng)須經(jīng)出席會(huì)議委員三分之二（含）以上委員同意方為有效。

第十六條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)滿足《私募投資基金登記備案辦法》（中基協(xié)發(fā)〔2023〕5號(hào)）對(duì)投資基金管理人的相關(guān)規(guī)定，具有較強(qiáng)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域招商能力和資金募集能力，可在規(guī)定期限內(nèi)完成社會(huì)資金的募集。

第三章 基金投資運(yùn)營(yíng)及管理

第十七條 引導(dǎo)基金直投的項(xiàng)目及投資方案經(jīng)引導(dǎo)基金投決委員會(huì)審議通過后報(bào)省政府審批。

第十八條 子基金可采用公司制、有限合伙制、契約制等組織形式?；饝?yīng)當(dāng)按照現(xiàn)行法律法規(guī)，根據(jù)不同的組織形式，制定基金公司章程、有限合伙協(xié)議、合同等，明確基金設(shè)立的政策目標(biāo)、基金規(guī)模、投資領(lǐng)域、存續(xù)期限、出資方案、風(fēng)險(xiǎn)防范、績(jī)效評(píng)價(jià)、投資退出、管理費(fèi)用和收益分配等內(nèi)容。

第十九條 引導(dǎo)基金存續(xù)期限可結(jié)合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律和企業(yè)生命周期特點(diǎn)靈活設(shè)置。子基金原則上應(yīng)明確投資期及退出期，存續(xù)期限一般設(shè)置為7年左右。對(duì)于特殊領(lǐng)域或行業(yè)，子基金存續(xù)期限可根據(jù)被投行業(yè)、企業(yè)具體情況設(shè)置。

第二十條 引導(dǎo)基金參股比例一般為子基金規(guī)模的20%—40%，參股比例有其他需求的特殊領(lǐng)域，由投決委員會(huì)審議通過后，報(bào)省政府審批。

第二十一條 子基金省內(nèi)投資規(guī)模一般不低于基金總規(guī)模的60%，對(duì)于產(chǎn)業(yè)鏈招商等“以投帶招”性質(zhì)的基金，可適當(dāng)放寬省外投資比例限制，通過細(xì)化返投標(biāo)準(zhǔn)，加大返投獎(jiǎng)勵(lì)力度等方式，以省外投資招引優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目落戶甘肅，帶動(dòng)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)、資本、項(xiàng)目、技術(shù)等聚集甘肅。

第二十二條 省級(jí)政府投資基金各出資方同股同權(quán)，實(shí)繳出資同比例到位。按照“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的原則，明確約定收益處理和虧損負(fù)擔(dān)方式。引導(dǎo)基金可適當(dāng)讓利，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失或最低收益。

第二十三條 省級(jí)政府投資基金投資項(xiàng)目以基金管理機(jī)構(gòu)市場(chǎng)化征集為主，基金管理機(jī)構(gòu)建立項(xiàng)目庫(kù)，相關(guān)行業(yè)部門可推薦優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目入庫(kù)，經(jīng)立項(xiàng)審查和盡職調(diào)查后進(jìn)行投資決策。

第四章 基金的資金管理

第二十四條 引導(dǎo)基金主要資金來源包括但不限于：省級(jí)預(yù)算安排；可統(tǒng)籌的相關(guān)財(cái)政資金；引導(dǎo)基金的投資收益、利息收入；其他資金來源。

第二十五條 子基金投資協(xié)議中應(yīng)明確，募集期社會(huì)資本出資完成后，引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)依據(jù)社會(huì)資本足額繳款憑證撥付引導(dǎo)基金出資。

第二十六條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)選擇境內(nèi)商業(yè)銀行對(duì)基金出資進(jìn)行托管，托管賬戶應(yīng)在本地開戶。托管銀行依據(jù)托管協(xié)議負(fù)責(zé)賬戶管理、資金清算、資產(chǎn)保管等事務(wù)，對(duì)投資活動(dòng)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)管，定期向基金管理機(jī)構(gòu)提交基金托管報(bào)告。

第五章 基金的退出

第二十七條 省級(jí)政府投資基金一般應(yīng)當(dāng)在存續(xù)期滿后終止，引導(dǎo)基金確需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)省政府批準(zhǔn)后，與其他出資方按章程約定的程序辦理；子基金需延長(zhǎng)存續(xù)期限的，經(jīng)出資人協(xié)商一致后報(bào)投決委員會(huì)審議，最多延長(zhǎng)2年。

第二十八條 省級(jí)政府投資基金可采取企業(yè)上市減持、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、股權(quán)回購(gòu)及解散清算等方式退出，或按照協(xié)議約定的退出條件和方式擇機(jī)退出。

第二十九條 投資協(xié)議應(yīng)明確基金提前退出的條款。有下列情形的，引導(dǎo)基金可選擇提前退出，且無需經(jīng)由其他出資人同意。

（一）子基金方案獲得批準(zhǔn)后，未按規(guī)定程序完成設(shè)立手續(xù)超過一年的；

（二）引導(dǎo)基金出資撥付參股子基金賬戶一年以上，子基金未開展投資業(yè)務(wù)的；

（三）子基金投資領(lǐng)域和方向不符合政策目標(biāo)的；

（四）子基金未按基金協(xié)議約定投資的；

（五）其他不符合子基金協(xié)議約定或政府投資基金相關(guān)規(guī)定的情形。

第六章 基金風(fēng)控與監(jiān)管

第三十條 基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵照國(guó)家有關(guān)財(cái)政預(yù)算和財(cái)務(wù)管理制度，建立投資決策機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制和內(nèi)部控制體系，切實(shí)防范基金運(yùn)作中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。

第三十一條 省級(jí)財(cái)政部門負(fù)責(zé)對(duì)引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)履職情況進(jìn)行年度考核及重點(diǎn)績(jī)效評(píng)價(jià)。引導(dǎo)基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)子基金及其管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)、年度考核以及績(jī)效評(píng)價(jià)。同時(shí)，引導(dǎo)基金及子基金管理機(jī)構(gòu)開展年度自評(píng)，對(duì)政策目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度、投資運(yùn)營(yíng)情況等進(jìn)行評(píng)價(jià)。

第三十二條 引導(dǎo)基金托管機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向省級(jí)財(cái)政部門報(bào)告基金運(yùn)行情況、資產(chǎn)負(fù)債情況、投資損益情況及其他可能影響投資者權(quán)益的重大情況?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)應(yīng)建立基金管理臺(tái)賬，按季向省級(jí)財(cái)政部門報(bào)送基金管理臺(tái)賬、資產(chǎn)負(fù)債表、損益表及現(xiàn)金流量表等報(bào)表。

第三十三條 引導(dǎo)基金及子基金不得從事以下業(yè)務(wù)：

（一）從事融資擔(dān)保以外的擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；

（二）投資二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品；

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)（經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外）；

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；

（五）進(jìn)行承擔(dān)無限連帶責(zé)任的對(duì)外投資；

（六）發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金；

（七）名股實(shí)債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（八）其他國(guó)家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務(wù)。

第三十四條 省級(jí)政府投資基金投資運(yùn)營(yíng)應(yīng)當(dāng)遵循市場(chǎng)規(guī)律，合理容忍正常的投資風(fēng)險(xiǎn)，不將正常投資風(fēng)險(xiǎn)作為追責(zé)依據(jù)。

第三十五條 引導(dǎo)基金及子基金每年向基金管理機(jī)構(gòu)支付運(yùn)營(yíng)管理費(fèi)用，并結(jié)合績(jī)效及考核等情況，建立激勵(lì)獎(jiǎng)懲機(jī)制。

第七章 附 則

第三十六條 省級(jí)政府投資基金出資參與國(guó)家級(jí)基金的，執(zhí)行國(guó)家級(jí)基金相關(guān)規(guī)定；因貫徹落實(shí)國(guó)家戰(zhàn)略等要求與外省市合作設(shè)立基金的，按各方協(xié)商確定的方案執(zhí)行。

第三十七條 本辦法自印發(fā)之日起生效實(shí)施，原《甘肅省省級(jí)政府投資基金管理辦法》（甘政辦發(fā)〔2017〕106號(hào)）同時(shí)廢止。

原標(biāo)題：《甘肅省政府辦公廳發(fā)布重要通知！》

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