久違了的證券公司“白名單”，終于“上新”！

6月21日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)公布2023年6月證券公司“白名單”，31家證券公司入選。

與上一期（2022年6月）相比，本次白名單新增5家券商，分別為東方證券、東方財(cái)富、國聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券；4家券商被“移出群聊”，分別是東北證券、國開證券、平安證券和招商證券。

【資料圖】

來看詳情——

5家券商新進(jìn)“白名單”

海通證券繼續(xù)缺席

時(shí)隔一年，證券行業(yè)終于等來了第8版“白名單”。

6月21日，證監(jiān)會(huì)公布2023年6月證券公司“白名單”，共有31家券商上榜。

從名單來看，“白名單”并不“唯大者論”。除了中信證券、國泰君安、華泰證券等頭部券商外，高盛高華、華鑫證券、中航證券等“小而美”的公司也在隊(duì)列當(dāng)中。

盤點(diǎn)來看，本次“白名單”新增5家券商，分別為東方證券、東方財(cái)富、國聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券。

其中，東方證券作為業(yè)內(nèi)資產(chǎn)體量、業(yè)務(wù)規(guī)模等排名前列的大型券商，曾因長期缺席“白名單”而受到市場(chǎng)關(guān)注，此次終于成功進(jìn)入“白名單”序列。

另外，在上一期“白名單”中首次調(diào)出三家券商，分別是華寶證券、西部證券、浙商證券。此次，西部證券重新回到“白名單”內(nèi)，實(shí)現(xiàn)“一出一進(jìn)”。

在東方證券、東方財(cái)富先后加入“白名單”后，業(yè)內(nèi)始終未曾加入的頭部券商僅余海通證券。

回顧來看，海通證券在過去的一年以來繼續(xù)屢次被監(jiān)管點(diǎn)名。2022年6月，因在境外子公司規(guī)范整改過程中存在多方問題，海通證券被證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正并對(duì)高管進(jìn)行約談。此后，海通證券再因子公司整改進(jìn)度緩慢，被上海證監(jiān)局責(zé)令改正。

另外，2022年8月，海通證券還因新三板業(yè)務(wù)存在的問題，被上海證監(jiān)局責(zé)令改正。近期，海通證券再因保薦核查工作履職盡責(zé)不到位、項(xiàng)目“一督就撤”等問題，被上交所警示。

4家券商被“移出群聊”

盤點(diǎn)完新增券商，再來看看被“移出群聊”的4家券商，分別為東北證券、國開證券、平安證券和招商證券。

其中，國開證券是在2021年9月發(fā)布的白名單中新增入列，不到兩年即被重新拿出，實(shí)現(xiàn)“一進(jìn)一出”。

根據(jù)“白名單”動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，其名單確定主要是結(jié)合證券公司合規(guī)風(fēng)控及業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)情況，并需要經(jīng)證監(jiān)局初評(píng)，證監(jiān)會(huì)內(nèi)相關(guān)部門復(fù)核確定。

東北證券和招商證券兩家，均在過去一年內(nèi)被立案調(diào)查。其中，招商證券于2022年8月被立案，事因2014年的上海飛樂獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)。次月即公布處罰情況：招商證券被責(zé)令改正，“沒一罰一”合計(jì)6300萬元。另外，招商證券還在2022年兩度出現(xiàn)APP宕機(jī)問題，被監(jiān)管連續(xù)點(diǎn)名。

東北證券則在今年2月被立案，上月公布的行政處罰事先告知書顯示，東北證券涉嫌在豫金剛石2016年非公開發(fā)行股票及持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會(huì)擬沒收其保薦業(yè)務(wù)收入188.68萬元，并處以566.04萬元罰款。2022年6月，東北證券還因投資咨詢業(yè)務(wù)被吉林證監(jiān)局責(zé)令改正。

另外，因在保薦樂視網(wǎng)上市中盡職調(diào)查未勤勉盡責(zé)、內(nèi)控機(jī)制執(zhí)行不到位，2022年6月，深圳證監(jiān)局對(duì)平安證券采取暫停保薦機(jī)構(gòu)資格監(jiān)管措施的決定，暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月。

整體來看，自“白名單”制度實(shí)施以來，共調(diào)入9家公司，即：國開證券、財(cái)信證券、廣發(fā)證券、興業(yè)證券、東方證券、東方財(cái)富、國聯(lián)證券、財(cái)通證券和西部證券；調(diào)出7家公司，即華寶證券、西部證券、浙商證券、東北證券、國開證券、平安證券和招商證券。

“白名單”有何好處？

在這一次的通報(bào)中，監(jiān)管繼續(xù)強(qiáng)調(diào)：“白名單”主要供證券監(jiān)管部門使用，證券公司不得將其用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。

不過，在證券公司分類評(píng)價(jià)采取“背靠背”方式、不再向社會(huì)公眾公布后，業(yè)內(nèi)公開可查詢的證券公司評(píng)價(jià)方式也只有“白名單”最為靠譜。

在發(fā)布首份證券公司“白名單”時(shí)，證監(jiān)會(huì)曾表示，為切實(shí)增加“白名單”公司的獲得感，將在總結(jié)評(píng)估監(jiān)管意見書實(shí)行“白名單”管理的基礎(chǔ)上，逐步將更多的監(jiān)管事項(xiàng)納入“白名單”管理，將有限的監(jiān)管資源集中到重點(diǎn)領(lǐng)域，進(jìn)一步提升監(jiān)管有效性，切實(shí)推動(dòng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

對(duì)于被列入“白名單”的證券公司，主要可以獲得以下三項(xiàng)“實(shí)惠”：

一是能減則減。對(duì)納入“白名單”的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求。

二是能簡則簡。簡化部分監(jiān)管意見書出具流程。首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書。

三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入“白名單”公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。

對(duì)于未納入“白名單”的證券公司，證監(jiān)會(huì)明確不適用監(jiān)管意見書減免或簡化程序，繼續(xù)按現(xiàn)有流程申請(qǐng)各類監(jiān)管意見書。

本文源自：中國基金報(bào)

作者： 晨曦

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