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【環(huán)球報(bào)資訊】北京證監(jiān)局對(duì)中信建投證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施

2023-06-21 21:54:47來(lái)源:中鋼網(wǎng)


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經(jīng)查,中信建投證券股份有限公司存在如下問(wèn)題:一是未制定投資價(jià)值研究報(bào)告專(zhuān)項(xiàng)內(nèi)部制度,未規(guī)定第三方刊載或轉(zhuǎn)發(fā)公司研究報(bào)告情況的跟蹤監(jiān)測(cè)制度,公司合規(guī)風(fēng)控考核評(píng)價(jià)制度不夠細(xì)化;二是個(gè)別研究報(bào)告的調(diào)研管理審批不符合公司內(nèi)部制度規(guī)定,抽查的部分研究報(bào)告底稿留存不全面、合規(guī)審查意見(jiàn)留痕不足;三是抽查的部分研究報(bào)告引用信息與信息來(lái)源不一致。(北京證監(jiān)局網(wǎng)站)

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