2023年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、甲有限合伙企業(yè)成立于20x6年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20x7年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20x8年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退休。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法中錯誤的是（）?！締芜x題】

【資料圖】

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退休，不再承擔(dān)該項(xiàng)債務(wù)責(zé)任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當(dāng)對該項(xiàng)債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項(xiàng)債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B錯誤：根據(jù)《合伙企業(yè)法》第八十八條的規(guī)定，丁某作為原有限合伙人，以其退伙時從甲公司取回的財(cái)產(chǎn)承擔(dān)責(zé)任。

2、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶賬戶管理制度，下列表述中，錯誤的是（）?！径噙x題】

A.證券公司為客戶開立資金賬戶時，不需要對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

B.證券公司為客戶開立證券賬戶時，不需要對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

C.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)

D.證券公司在客戶開戶時，不必對客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

正確答案:A、B、D

答案解析:選項(xiàng)ABD符合題意：證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶，代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為首次進(jìn)入證券市場的客戶開立證券賬戶，并按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)（C項(xiàng)正確）。證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件（ABD項(xiàng)錯誤）。

3、基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由（）承擔(dān)?！締芜x題】

A.基金管理人管理的其他基金的財(cái)產(chǎn)

B.基金財(cái)產(chǎn)本身

C.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)本身共同

D.基金管理人固有財(cái)產(chǎn)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)由基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

4、滬港通和港股通每日額度由中國證券登記結(jié)算有限公司控制?！九袛囝}】

A.正確

B. 錯誤

正確答案:B

答案解析:滬港通和港股通每日額度由滬、深證券交易所分別控制。

5、以下屬于行業(yè)文化建設(shè)的基本要求的有（）?！径噙x題】

A.堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力

B.堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)

C.堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)健康發(fā)展

D.牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象

正確答案:A、B、C、D

答案解析:選項(xiàng)ABCD正確：行業(yè)文化建設(shè)的基本要求：（1）堅(jiān)持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)；（2）堅(jiān)持誠實(shí)守信，恪守職業(yè)操守；（3）堅(jiān)持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力；（4）堅(jiān)持穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)健康發(fā)展；（5）堅(jiān)持廉潔自律，弘揚(yáng)清風(fēng)正氣；（6）牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象。

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