上市前、后相關(guān)銜接事項......

2023-06-23 19:38:39來源：企業(yè)上市法商研究

易董IPO

(資料圖片僅供參考)

本文僅述事項，不附具體各事項的內(nèi)容和底稿明細。

上市前
1	重大事項報告流程-OA	公司內(nèi)部建立重大事項報告信息化流程，確保實控人、母子公司、董監(jiān)高、分管領(lǐng)導、核心技術(shù)人員、各業(yè)務(wù)口、中層經(jīng)理向證券事務(wù)部的信息匯總
2	董事會和監(jiān)事會章	董事會章、監(jiān)事會章各1個，可不備案
3	規(guī)范運作應(yīng)知應(yīng)會培訓	組織實施應(yīng)知應(yīng)會培訓，保障公司上市后的規(guī)范運作
4	內(nèi)部重大事項報告責任書	明確公司分管領(lǐng)導在規(guī)范運作中的信披責任劃分，簽署責任狀
5	券商開戶	首發(fā)前股東股份托管券商，1-2家，集中管理
6	銀行開戶	募集資金及超募資金托管銀行，超募資金單獨專戶存放
7	上市紀念品	上市紀念品制作
8	原值申報	首發(fā)前股東確認是否申報原值，申報不可撤回，不可變更
9	超募資金	確認超募資金是否永久補流，配合現(xiàn)金管理動作前置
10	現(xiàn)金管理	確認現(xiàn)金管理方案，上市后動作和材料前置
11	易董	聘用易董，平臺及咨詢
12	四大報	信息披露法定披露媒體，價格商談
13	制定上市后適用的公司章程及相關(guān)制度	公司章程中，需明確總經(jīng)理權(quán)限。股東大會、董事會、總經(jīng)理權(quán)限設(shè)置清晰，框定區(qū)間，白紙黑字
14	路演材料	與財關(guān)公司確認路演平臺、問答提綱
啟動發(fā)行
1	發(fā)行方案	承銷商確認發(fā)行方案
2	T-6 日網(wǎng)下路演詢價推介	1、刊登《初步詢價及推介公告》、《創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》、《招股意向書》等相關(guān)文件網(wǎng)上披露 2、網(wǎng)下投資者向保薦人（主承銷商）提交核查材料 3、網(wǎng)下路演
3	T-5 日網(wǎng)下路演、詢價推介	1、網(wǎng)下投資者向保薦人（主承銷商）提交核查文件截止日（當日中午12:00前） 2、網(wǎng)下投資者在中國證券業(yè)協(xié)會完成注冊截止日（當日中午12:00前） 3、保薦人（主承銷商）開展網(wǎng)下投資者核查4、網(wǎng)下路演
4	T-4 日詢價推介	1、初步詢價（通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺，初步詢價時間為 9:30-15:00） 2、戰(zhàn)略投資者繳納認購資金
5	T-3 日	保薦人（主承銷商）開展網(wǎng)下投資者核查
6	T-2 日	1、刊登《網(wǎng)上路演公告》 2、確定發(fā)行價格 3、確定有效報價投資者及其有效申購數(shù)量確定戰(zhàn)略投資者最終獲配數(shù)量和比例
7	T-1 日網(wǎng)上路演	1、刊登《發(fā)行公告》 2、《投資風險特別公告》 3、網(wǎng)上路演
8	T 日	1、網(wǎng)下發(fā)行申購日（9:30-15:00） 2、網(wǎng)上發(fā)行申購日（9:15-11:30，13:00-15:00） 3、確定是否啟動回撥機制及網(wǎng)上、網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量 4、網(wǎng)上申購配號
9	T+1 日搖號抽簽	1、刊登《網(wǎng)上申購情況及中簽率公告》 2、網(wǎng)上發(fā)行搖號抽簽 3、確定網(wǎng)下初步配售結(jié)果
10	T+2 日	1、刊登《網(wǎng)下發(fā)行初步配售結(jié)果公告》及《網(wǎng)上搖號中簽結(jié)果公告》 2、網(wǎng)下發(fā)行獲配投資者繳款（認購資金到賬時間截至16:00） 3、網(wǎng)上中簽投資者繳納認購資金
11	T+3 日募集資金到公司賬上	1、保薦人（主承銷商）根據(jù)網(wǎng)上、網(wǎng)下資金到賬情況確定最終配售結(jié)果和包銷金額
12	T+4 日	1、刊登《發(fā)行結(jié)果公告》 2、《招股說明書》等相關(guān)文件網(wǎng)上披露
13	創(chuàng)業(yè)板深交所秘鑰	可以申請3個
14	中登秘鑰	2個
15	首次公開發(fā)行登記	首發(fā)前股東股份、社會公眾股份登記，以及進行原值申報操作
16	L-1日上市答謝酒會（或者L日）	1、刊登《上市公告書》 2、上市答謝酒會（或者L日） 3、方案制定、財關(guān)公司
17	L日敲鐘上市上市答謝酒會	1、上市儀式 2、出席人員：管理層確定3、敲鐘
上市后
1	三方監(jiān)管協(xié)議	公司、券商、銀行需與券商確認超募資金單獨存放一個募投賬戶的情況
2	實控人及董監(jiān)高聲明與承諾書	實控董監(jiān)高，簽字，寄送交易所
3	承諾錄入	首發(fā)前承諾，公司、董監(jiān)高、中介機構(gòu)
4	變更公司類型、注冊資本、修訂公司章程條款	1、董事會 2、股東大會，2/3表決通過 3、授權(quán)人員辦理工商變更 4、信息披露
5	置換	1、會所鑒證 2、募集資金置換先期投入的自有資金 3、董事會 4、信息披露 5、根據(jù)鑒證報告的置換金額，進行募投專戶的資金轉(zhuǎn)賬
6	現(xiàn)金管理	1、品種 2、期限 3、資金來源：自有、募集、超募 4、審批額度及購買金額 5、董事會、提請股東大會 6、信息披露
7	超募補流	1、計算超募資金的30% 2、董事會 3、信息披露
8	股東大會	1、事項：變更公司類型、注冊資本、修改公司章程條款、現(xiàn)金管理、超募補流。置換只到董事會 2、召開 3、表決 4、信披披露
9	工商變更	1、前往工商局變更公司類型、注冊資本、修訂公司章程條款 2、領(lǐng)取新營業(yè)執(zhí)照 3、信息披露

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